貴州長征電氣股份有限公司非公開發(fā)行限售股份上市流通提示性公告2011年04月28日 02:36

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證券代碼：600112 股票簡稱：長征電氣編號：臨2011－027

貴州長征電氣股份有限公司非公開發(fā)行限售股份上市流通提示性公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要提示：

●本次非公開發(fā)行限售股份上市流通數量為36，890，000 股，占公司總股本的8.69%。

● 本次非公開發(fā)行限售股份上市流通日為2011年5月5日。

一、公司2010年非公開發(fā)行股票的相關情況

貴州長征電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）2010年非公開發(fā)行股票方案于2009年4月2日經公司2009年第四次會議臨時董事會審議通過，并于2009年4月20日經公司2009年第三次臨時股東大會審議通過。

公司本次非公開發(fā)行股票的申請于2010年3月1日經中國證券監(jiān)督委員會發(fā)行審核委員會審議，獲得有條件通過；2010年3月29日獲得中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準貴州長征電氣股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可〔2010〕386號）的核準，核準公司非公開發(fā)行不超過6000萬股新股，核準文件自核準發(fā)行之日起6個月內有效。

公司向8 名特定投資者發(fā)行人民幣普通股（A 股）3，689 萬股，每股發(fā)行價12.30 元，8 位發(fā)行對象全部以現金方式認購。

2010 年4月22日，深圳市鵬城會計師事務所有限公司出具了“深鵬所驗字[2010]144號”《驗資報告》，2010年5月5日，公司本次發(fā)行的3，689 萬股新股在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成股權登記。

本次非公開發(fā)行股票完成后，公司股本總額由387，447，372股增至424，337，372股（詳見公司于2010 年5 月7 日刊登在《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》及上海證券交易所網站www.sse.com.cn 的臨2010-018 《貴州長征電氣股份有限公司非公開發(fā)行股票發(fā)行結果暨股本變動公告》）。

二、關于有限售條件流通股上市流通的有關承諾

本次非公開發(fā)行新增股份已于2010年5月5日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢登記托管手續(xù)。根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》等相關規(guī)定，本次向特定投資者非公開發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起十二個月內不得轉讓，該部分新增股份可上市交易的時間為2011年5月5日。

三、非公開發(fā)行股份至今公司股本結構變化和股東持股變化情況

本次非公開發(fā)行完成后，公司總股本由387，447，372股增至424，337，372股。非公開發(fā)行股份后，公司股本結構變動如下：

單位：股 項目

非公開發(fā)行后

非公開發(fā)行后至今增減（+，-）

截止2011年4月27日

數量 比例（%） 發(fā)行新股 送股

公積金轉股

其他 小計 數量 比例（%）

一、有限售條件股份

36，890，000

8.69

36，890，000

8.69

1、國家持股

2、國有法人持股

3、其他內資持股

36，890，000

8.69

36，890，000

8.69

其中：境內非國有法人持股

21，890，000

5.16

21，890，000

5.16

境內自然人持股

15，000，000

3.53

15，000，000

3.53

二、無限售條件流通股份

387，447，372

91.31

387，447，372

91.31

1、人民幣普通股

387，447，372

91.31

387，447，372

91.31

2、境內上市的外資股

3、境外上市的外資股

4、其他

三、股份總數

424，337，372

100

424，337，372

100

四、本次非公開發(fā)行有限售條件流通股情況

1、本次非公開發(fā)行限售股份上市流通數量為36，890，000 股；

2、本次非公開發(fā)行限售股份上市流通日為2011年5月5日；

3、本次非公開發(fā)行限售股份股上市流通明細表：單位：股

序號

發(fā)行對象名稱

非公開發(fā)行股份

本次上市股份

剩余限售股份

1

國機財務有限責任公司