上海廣電電氣（集團）股份有限公司2011年第一季度報告
2011年04月25日 06:41
　　§１ 重要提示
　　１．１ 本公司董事會、監(jiān)事會及其董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
　?。保?公司全體董事出席董事會會議。
　?。保?公司第一季度財務(wù)報告未經(jīng)審計。
　?。保?
　　公司負責(zé)人嚴懷忠、主管會計工作負責(zé)人蔡仁貴及會計機構(gòu)負責(zé)人（會計主管人員）張強聲明：保證本季度報告中財務(wù)報告的真實、完整。
　　§２ 公司基本情況
　?。玻?主要會計數(shù)據(jù)及財務(wù)指標
　　幣種：人民幣
　　扣除非經(jīng)常性損益項目和金額：
　　單位：元 幣種：人民幣
　?。玻?報告期末股東總?cè)藬?shù)及前十名無限售條件股東持股情況表
　　單位：股
　　§３ 重要事項
　?。常?公司主要會計報表項目、財務(wù)指標大幅度變動的情況及原因
　　√適用 □不適用
　　3.2 重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
　　√適用 □不適用
　　1、經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2011]67號文核準，公司于2011年01月首次向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）10,500萬股，募集資金總額為人民幣199,500萬元，扣除發(fā)行費用14,196.682萬元后，實際募集資金凈額為185,303.318萬元。經(jīng)國富浩華會計師事務(wù)所有限公司于2011年01月28日出具的國浩驗字[2011]第5號《驗資報告》審核，前述募集資金已全部到位。本次發(fā)行后公司總股本由41,310萬股變更為51,810萬股。2011年02月01日，公司股票在上海證券交易所上市。
　　2、2011年02月18日，公司與保薦人東吳證券股份有限公司及中國農(nóng)業(yè)銀行上海南橋支行、中國建設(shè)銀行上海奉賢支行、中國銀行上海市奉賢支行和上海浦東發(fā)展銀行奉賢支行四家開戶銀行分別簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。
　　3、2011年02月24日，公司第二屆董事會第二次會議審議通過了《關(guān)于以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項目的自籌資金的議案》，同意公司使用等額募集資金置換在首次公開發(fā)行募集資金到位之前公司已預(yù)先投入募集資金投資項目的自籌資金19,300萬元。公司以募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項目的自籌資金事宜，已由國富浩華會計師事務(wù)所有限公司出具了專項鑒證報告，公司董事會、監(jiān)事會審議通過，并經(jīng)獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見，保薦機構(gòu)東吳證券核查意見認為，公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目的情況符合《招股說明書》披露的募集資金使用計劃。
　　4、2011年02月24日，公司第二屆董事會第二次會議審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金歸還銀行借款及永久補充流動資金的議案》，同意公司使用部分超募資金合計44,000萬元提前償還銀行借款及永久補充流動資金。已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，并經(jīng)獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見，保薦機構(gòu)核查意見認為，公司以44,000萬元超募資金提前歸還銀行借款及永久補充流動資金不違反公司在《招股說明書》中對于募集資金的使用承諾，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投資項目和損害股東利益的情況，同時有助于廣電電氣提高募集資金使用效率，降低財務(wù)費用，提升盈利能力。
　　報告期內(nèi)，上述事項已實施完畢。
　　5、2011年04月01日，公司在上海市工商行政管理局完成工商營業(yè)執(zhí)照變更登記，住所變更為上海市奉賢區(qū)環(huán)城東路123弄1號，注冊資本及實收資本變更為人民幣51810萬元，經(jīng)營范圍增加“流體設(shè)備的銷售”。經(jīng)2011年03月12日公司股東大會審議通過的新《公司章程》，工商局已登記備案。
　　3.3 公司、股東及實際控制人承諾事項履行情況
　　√適用 □不適用
　　1、公司實際控制人嚴懷忠先生承諾：自發(fā)行人股票在國內(nèi)證券交易所上市之日起三十六個月內(nèi)，不通過包括但不限于簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議、進行股權(quán)托管等任何方式，減少其所持有或者實際持有的發(fā)行人股份（包括由該部分股份派生的股份如送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等）；亦不通過由發(fā)行人回購其所直接或間接持有股份等方式，減少其所持有或者實際持有的發(fā)行人股份。三十六個月期滿后，在其擔(dān)任發(fā)行人董事、高管或監(jiān)事期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其所持有發(fā)行人股份總數(shù)的百分之二十五；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持有的發(fā)行人股份。
　　2、公司控股股東旻杰投資承諾：自發(fā)行人股票在國內(nèi)證券交易所上市之日起三十六個月內(nèi)，不通過包括但不限于簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議、進行股權(quán)托管等任何方式，減少其所持有或者實際持有的發(fā)行人股份（包括由該部分股份派生的股份如送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等）；亦不通過由發(fā)行人回購其所直接或間接持有股份等方式，減少其所持有或者實際持有的發(fā)行人股份。
　　3、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員蔡志剛、張麗、何振華、馬小豐、王江、蔡仁貴、何月囡、朱光明分別作出承諾：自發(fā)行人股票在國內(nèi)證券交易所上市之日起十二個月內(nèi)，不通過包括但不限于簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議、進行股權(quán)托管等任何方式，減少其所持有或者實際持有的發(fā)行人股份（包括由該部分股份派生的股份如送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等）；亦不通過由發(fā)行人回購其所直接或間接持有股份等方式，減少其所持有或者實際持有的發(fā)行人股份。十二個月期滿后，在其擔(dān)任發(fā)行人董事、高管或監(jiān)事期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其所持有發(fā)行人股份總數(shù)的百分之二十五；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持有的發(fā)行人股份。