湖南中科電氣股份有限公司

募集資金年度存放與使用情況

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(地址)ADDRESS:北京市海淀區(qū)首體南路 22 號國興大廈 4 層

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募集資金年度存放與使用情況鑒證報告

中準(zhǔn)專審字[2011]1100 號

湖 南中 科電氣 股份 有限 公司 全體股 東：

我們接受委托，對后附的 湖南中科電氣 股份有限公司（以下簡稱“ 中

科 電 氣”）截至 2010 年 12 月 31 日止的 募集資金年度存放與使用情況專

項 報 告進(jìn)行了鑒證。

一、管理層的責(zé)任

按 照 《 深 圳 證 券 交 易 所 上 市 公 司 募 集 資 金 管 理 辦 法 》、《 深 圳 證 券 交

易 所 創(chuàng) 業(yè) 板 上 市 公 司 規(guī) 范 運 作 指 引 》、《 深 圳 證 券 交 易 所 上 市 公 司 信 息 披

露 公 告格式第 21 號：上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項報告

格式》等有關(guān)規(guī)定編制募集資金年度存放與使用情況專項報告是 中科電

氣董事會的責(zé)任。這種責(zé)任包括保證募集資金年度存放與使用情況專項

報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記 載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺

漏；為募集資金年度存放與使用情況專項審核提供真實、合法、完整的

實物證據(jù)、原始書面 材料、副本材料、口 頭證言以及其他必要的證據(jù)等。

二、注冊會計師的責(zé)任

我們的責(zé)任是在實施鑒證的基礎(chǔ)上對中科電氣募集資金年度存放與

使用情況專項報告發(fā)表鑒證結(jié)論。我們按照《中國注冊會計師其他鑒證

業(yè) 務(wù) 準(zhǔn)則第 3101 號——歷史財務(wù)信息審計或?qū)忛喴酝獾蔫b證業(yè)務(wù)》的規(guī)

定執(zhí)行了鑒證業(yè)務(wù)。該準(zhǔn)則要求我們計劃和實施鑒證工作，以對募集資

金 年 度存放與使用情況專項報告是否不存在重大錯報獲取合理保證。

在鑒證過程中，我們實施了包括了解、詢問責(zé)任方有關(guān)人員和對有

關(guān)數(shù)據(jù)實施分析，以及我們認(rèn)為必要的其他程序。選擇的鑒證程序取決

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于我們的職業(yè)判斷，包括對由于舞弊或錯誤導(dǎo)致的募集資金年度存放與

使用情況專項報告重大錯報風(fēng)險的評估。在進(jìn)行風(fēng)險評估時，我們考慮

與募集資金年度存放與使用情況專項報告編制相關(guān)的內(nèi)部控制，以設(shè)計

恰 當(dāng) 的鑒證程序，但目的并非對內(nèi)部控制的有效性發(fā)表意見。

我們相信，我們獲取的鑒證證據(jù)是充分的、適當(dāng)?shù)?，為發(fā)表結(jié)論提

供 了 合理的基礎(chǔ)。

三、鑒證結(jié)論

我們認(rèn)為，中科電氣董事會關(guān)于募集資金年度存放與使用情況專項

報告的編制符合深圳證券交易所發(fā)布的《深圳證券交易所上市公司募集

資 金 管 理 辦 法 》、《 深 圳 證 券 交 易 所 創(chuàng) 業(yè) 板 上 市 公 司 規(guī) 范 運 作 指 引 》、《 深

圳 證 券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露公告格式第 21 號：上市公司募集

資金年度存放與使用情況的專項報告格式》的規(guī)定，在所有重大方面如

實 反 映了中科電氣 2010 年度的募集資金存放與使用情況。

四、對報告使用者和使用目的的限定

本鑒證報告僅供中科電氣向中國證券監(jiān)督管理委員會及深圳證券交

易 所 報送 2010 年年度報告使用，不得用作任何其他目的。我們同意將本

報告作為中科電氣年度報告的必備文件，隨其他文件一起報送并對外披

中 準(zhǔn) 會計師事務(wù)所有限公 司中國注冊會計師：鄒麗娟

中國注冊會計師：李飛鷹

中國北京二Ｏ 一一年四月 二十 日

湖南中科電氣股份有限公司

2010 年年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告

根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范

運作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，公司董事會將 2010 年度募集資金存放與使用

情況專項說明如下：

一、募集資金到位情況

湖南中科電氣股份有限公司（下稱“公司”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可

[2009]1312 號”文核準(zhǔn)，采用網(wǎng)下向詢價對象配售和網(wǎng)上資金申購定價發(fā)行相結(jié)合的方式