工 控 網(wǎng)(430063)信息披露事務管理制度

　2011年04月16日 13:46　代辦股份轉讓信息披露平臺　

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　　工控網(wǎng)(北京)信息技術股份有限公司
　　信息披露事務管理制度
　　第一章 總則
　　第一條 為規(guī)范工控網(wǎng)(北京)信息技術股份有限公司(以下簡稱“公司”)信息披露行為，加強信息披露事務管理，保護投資者合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法(暫行)》、《股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)報價轉讓的中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披
　　露規(guī)則》、《公司章程》以及公司三會議事規(guī)則等有關規(guī)定，制定本制度。
　　第二條 本制度所指“信息”是指所有可能對公司股票價格產(chǎn)生重大影響的信息以及證券監(jiān)管部門要求或公司主動披露的信息。
　　第三條 信息披露是公司的持續(xù)責任，公司應該誠信履行持續(xù)信息披露的義務。
　　第四條 信息披露要體現(xiàn)公開、公平、公正對待所有股東的原則，應當同時向所有投資者真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳
　　述或者重大遺漏。
　　第五條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證
　　披露信息的真實、準確、完整、及時、公正。
　　第六條 公司有關部門對于是否涉及信息披露事項有疑問時，應及時向董事會秘書或通過董事會秘書向推薦主辦券商或中國證券業(yè)協(xié)會咨詢。
　　第七條 內幕信息依法披露前，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他知情人應當將該信息的知情者控制在最小范圍內，不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進行內幕交易或操縱市場行為。
　　有關尚未披露的信息難以保密，或者已經(jīng)泄露，或者公司股份報價已經(jīng)明顯發(fā)生異常波動時，公司應當立即將該信息予以披露。
　　第八條 公司不得以新聞發(fā)布或答記者問等形式代替公司應當履行的報告、公告義務，不得以定期報告形式代替應當履行的臨時報告義務。
　　第九條 公司披露信息，應當將公告文稿和相關備查文件報送推薦主辦券商，并在指定的信息披露平臺上公告。
　　公司信息披露平臺網(wǎng)址為http://bjzr.gfzr.com.cn。公司在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時間不得先于指定媒體。
　　第十條 公司發(fā)現(xiàn)已披露的信息(包括公司發(fā)布的公告和媒體轉載的有關公司的信息)有錯誤、遺漏或誤導時，應及時發(fā)布更正公告、補充公告和澄清公告等。
　　第二章 信息披露的內容
　　第一節(jié)定期報告
　　第十一條 公司披露的定期包括：年度報告、半年度報告。定期報告的格式應按照中國證券業(yè)協(xié)會的相關要求編制。
　　第十二條 公司應在每個會計年度結束之日起四個月內編制并披露年度報告。年度報告中的財務報告必須經(jīng)具有證券從業(yè)資格的會計師事務所審計。年度報告至少應包括以下內容：
　　(一)公司基本情況；
　　(二)最近兩年主要財務數(shù)據(jù)和指標；
　　(三)最近一年的股本變動情況及報告期末已解除限售登記股份數(shù)量；
　　(四)股東人數(shù)，前十名股東及其持股數(shù)量、報告期內持股變動情況、報告期末持有的可轉讓股份數(shù)量和相互間的關聯(lián)關系；
　　(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術人員及其持股情況；
　　(六)董事會關于經(jīng)營情況、財務狀況和現(xiàn)金流量的分析，以及利潤分配預案和重大事項介紹；
　　(七)審計意見和經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表以及主要項目的附注。
　　第十三條 公司應在每個會計年度的上半年結束之日起兩個月內編制并披露半年度報告。半年度報告至少應包括以下內容：
　　(一)公司基本情況；
　　(二)報告期的主要財務數(shù)據(jù)和指標；
　　(三)股本變動情況及報告期末已解除限售登記股份數(shù)量；
　　(四)股東人數(shù)，前十名股東及其持股數(shù)量、報告期內持股變動情況、報告期末持有的可轉讓股份數(shù)量和相互間的關聯(lián)關系；
　　(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術人員及其持股情況；
　　(六)董事會關于經(jīng)營情況、財務狀況和現(xiàn)金流量的分析，以及利潤分配預案和重大事項介紹；
　　(七)資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表及主要項目的附注。
　　第十四條 半年度報告的財務報告可以不經(jīng)審計，但有下列情形之一的，應當經(jīng)具有證券從業(yè)資格的會計師事務所審計：
　　(一)擬在下半年進行利潤分配、公積金轉增股本或彌補虧損的；
　　(二)擬在下半年進行定向增資的；
　　(三)中國證券業(yè)協(xié)會認為應當審計的其他情形。
　　財務報告未經(jīng)審計的，應當注明“未經(jīng)審計”字樣。財務報告經(jīng)過審計的，若注冊會計師出具的審計意見為標準無保留意見，公司應說明注冊會計師出具標準無保留意見的審計報告；若注冊會計師出具的審計意見為非標準無保留意見，公司應披露審計意見全文及公司管理層對審計意見涉及事項的說明。
　　第二節(jié) 臨時報告
　　第十五條 臨時報告是指除定期報告以外的公告，包括但不限于董事會決議、監(jiān)事會決議、股東大會決議、應披露的交易、關聯(lián)交易、其他應披露的重大事項等。 其中，重大事項包括但不限于以下事項：
　　(一)經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；
　　(二)發(fā)生或預計發(fā)生重大虧損、重大損失；
　　(三)減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)；或者依法進入破產(chǎn)程序、被責令關閉；
　　(四)控股股東或實際控制人發(fā)生變更；
　　(五)重大資產(chǎn)重組；
　　(六)重大關聯(lián)交易；
　　(七)重大或有事項，包括但不限于重大訴訟、重大仲裁、重大擔保；
　　(八)法院裁定禁止有控制權的大股東轉讓其所持公司股份；任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權；